山东省国家安全技术保卫条例
山东省人大常委会
山东省人民代表大会常务委员会公告
（第98号）
《山东省国家安全技术保卫条例》已于2011年11月25日经山东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过，现予公布，自2012年3月1日起施行。
山东省人民代表大会常务委员会
2011年11月25日
山东省国家安全技术保卫条例
2011年11月25日山东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过
第一条 为了规范和加强国家安全技术保卫工作，维护国家安全，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国国家安全法》等法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的国家安全技术保卫以及与其相关的活动，适用本条例。
第三条 县级以上人民政府应当加强国家安全法律、法规宣传教育，提高全社会的国家安全意识。
任何组织和个人都有维护国家安全的义务。
第四条 省、设区的市国家安全机关负责本行政区域内的国家安全技术保卫工作，履行下列职责：
（一）对涉及国家安全事项的建设项目进行审批和管理；
（二）对互联网中涉及国家安全的事项进行审核和管理；
（三）对电子通信工具、器材等设备、设施进行国家安全技术查验；
（四）对卫星电视广播地面接收设施进行国家安全技术检查和性能审核；
（五）对国家安全技术检查中发现的泄密漏洞和窃密装置依法进行处置；
（六）组织实施国家安全法律、法规宣传教育和培训，向有关单位提供技术保卫指导；
（七）法律、法规、规章规定的其他职责。
发展和改革、经济和信息化、公安、保密、国土资源、住房和城乡建设、商务、环境保护、外事、广播电影电视、工商行政管理、旅游、通信管理等部门，应当在各自职责范围内，协助做好国家安全技术保卫工作。
第五条 国家安全机关开展国家安全技术保卫工作，应当依法行使职权，保守所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，维护公民、法人和其他组织的合法权益以及正常的工作、生活秩序。
第六条 公民、法人和其他组织应当为国家安全机关开展技术保卫工作提供便利或者协助；在国家安全机关调查了解涉及国家安全的情况时，应当如实提供，不得拒绝；发现技术窃密、泄密或者其他危害国家安全的行为，应当及时向国家安全机关报告。
公民、法人和其他组织协助国家安全机关开展国家安全技术保卫工作做出突出贡献的，由当地人民政府或者国家安全机关给予表彰或者奖励。
第七条 国家安全机关对下列涉及国家安全事项的建设项目进行审批：
（一）机场、出境入境口岸、火车站、邮政枢纽、电信枢纽、海关的建设项目；
（二）安全控制区域内的宾馆、饭店、度假村、写字楼、公寓、住宅、厂房等建设项目；
（三）法律、法规规定应当进行审批的其他建设项目。
安全控制区域的具体范围由省人民政府划定。
第八条 国家安全机关审批涉及国家安全事项的建设项目，审查下列内容：
（一）选址和用途；
（二）通信、监控、音响、报警、识别查验等弱电系统和卫星电视广播地面接收设施的规划设计；
（三）办公自动化系统、信息网络系统的安全防护方案；
（四）按照国家有关规定应当审查的其他内容。
第九条 本条例第七条所列建设项目，建设单位应当先向国家安全机关申请国家安全事项审查；经批准后，方可到有关部门办理相关手续。
发展和改革、商务、规划、国土资源等部门对未依照前款规定申请国家安全事项审查的建设项目，应当书面告知建设单位先向国家安全机关申请审查；未经国家安全机关审批，不予办理立项、选址、规划、用地等相关手续。
第十条 国家安全机关对建设项目的国家安全事项审查，应当在收到申请之日起十个工作日内进行，对符合国家安全要求的，出具批准意见书；对不符合国家安全要求的，出具不予批准意见书并说明理由。
对不予批准，但是采取技术安全防范措施可以消除隐患的建设项目，建设单位按照国家安全机关要求制定整改方案后，可以重新提出申请。
第十一条 建设项目需要落实技术安全防范措施，配置相关设备、设施的，建设单位应当将其作为建设项目的组成部分，统一规划、设计和施工，所需费用纳入建设项目预算。建设工程竣工后，未经国家安全机关验收合格不得投入使用。
第十二条 公民、法人和其他组织将房屋等建筑物、构筑物以及场地出租、出售、赠与或者以其他方式提供给境外机构、组织和人员的，应当向国家安全机关申请国家安全事项审查；经审查批准的，方可到有关部门办理相关手续。
第十三条 召开重要涉密会议或者举办重大涉外活动，按照国家有关规定需要进行国家安全技术保卫的，举办单位应当事先通知国家安全机关并协助做好技术保卫工作。
第十四条 国家安全机关应当采取技术检查、检测措施，调查网络结构，查询网络数据信息，提出技术安全防范措施，查处利用互联网、移动通信等媒体发布涉及泄露国家秘密信息的行为，责令互联网以及其他公共信息网络运营商、服务商落实技术安全防范措施、删除涉及泄露国家秘密的信息。
第十五条 国家安全机关应当参与互联网行业年度审核工作，对涉及国家安全事项进行审核，向行业主管部门提出审核意见；对不符合国家安全要求的，提出处置意见。
第十六条 国家安全机关应当参与信息安全产品、重要信息网络和系统的安全检测与风险评估；对不符合国家安全要求的，提出处置意见。
第十七条 国家安全机关为维护国家安全需要，可以对公民、法人和其他组织的电子通信工具、器材等设备、设施进行技术查验；对不符合国家安全要求的，责令进行必要的技术处理。
第十八条 国家安全机关为维护国家安全需要，可以对涉及国家安全的卫星电视广播地面接收设施和智能化集成系统的技术性能进行技术安全检查；对不符合国家安全要求的，提出处置意见。
第十九条 国家安全机关为维护国家安全需要，可以对办公设施、通信网络、计算机网络、智能化集成系统等进行技术安全检查、检测，并应当对安全控制区域内的重点部门、重点部位周边环境进行安全评估，发现不符合国家安全要求的，责令被检查单位落实技术安全防范措施，所需费用由被检查单位承担。
第二十条 机关、团体和其他组织应当对本单位的人员进行维护国家安全和保密教育，落实维护国家安全责任，做好内部技术防范和保密工作，接受国家安全机关的指导。
第二十一条 违反本条例，有下列行为之一的，由国家安全机关责令限期改正；逾期不改正的，责令停止建设或者使用，对个人处一千元以上五千元以下罚款，对单位处一万元以上五万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得：
（一）建设项目未经国家安全事项审批进行建设的；
（二）国家安全技术防范设备、设施未经国家安全机关验收合格，建设工程投入使用的；
（三）房屋等建筑物、构筑物以及场地未经国家安全事项审批，出租、出售、赠与或者以其他方式提供给境外机构、组织和人员的。
第二十二条 违反本条例，互联网以及其他公共信息网络运营商、服务商拒绝落实技术安全防范措施或者拒绝删除涉及泄露国家秘密信息的，由国家安全机关责令改正；拒不改正的，处一万元以上五万元以下罚款，并由其主管部门依法处理。
第二十三条 违反本条例，拒绝或者没有能力对不符合国家安全要求的电子通信工具、器材等设备、设施进行技术处理的，由国家安全机关依法予以查封、扣押。
第二十四条 违反本条例，被检查单位拒绝落实技术安全防范措施的，由国家安全机关责令限期改正；逾期不改正的，处五千元以上二万元以下罚款；被检查单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于国家工作人员的，依法给予处分。
第二十五条 违反本条例，国家安全机关及其工作人员在国家安全技术保卫工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；侵犯公民、法人和其他组织合法权益造成损害的，依法承担国家赔偿责任。
违反本条例，其他有关国家机关及其工作人员为未经国家安全机关审批的建设项目办理相关手续的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
第二十六条 对违反本条例的行为，法律、行政法规已有处罚规定的，依照其规定执行。
第二十七条 本条例施行前正在建设或者已经建成投入使用的涉及国家安全事项的建设项目，建设单位或者所有人、使用人应当自接到国家安全机关通知之日起三十日内，向国家安全机关备案。
第二十八条 本条例自2012年3月1日起施行。
证券经营机构证券自营业务管理办法
中国证券监督管理委员会
证券经营机构证券自营业务管理办法
1996年10月24日，证监会
第一章 总则
第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本一）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；
（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；
（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；
（十）证监会要求的其他文件。
第九条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第三章 禁止行为
第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
（一）将自营业务与代理业务混合操作；
（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
第十五条 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
第四章 风险控制
第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
第十九条 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。
第二十条 证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％。
第二十一条 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％。
第二十二条 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％。
第二十三条 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条 证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。
第五章 监督检查
第二十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条 证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条 证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章 罚则
第三十二条 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款。
第三十三条 证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条 证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查；
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告；
（三）由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；
（四）将自营业务与代理业务混合操作；
（五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（六）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（七）其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；
（二）从事或参与内幕交易和操纵市场行为。
第三十七条 证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
第三十八条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
第七章 附则
第三十九条 本办法由证监会负责解释。
第四十条 除第二十条外，本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行。
