期货公司信息公示管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]28号
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕28号
现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年11月16日起施行。
二○○九年十月二十二日
期货公司信息公示管理规定
为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现对期货公司信息公示做出如下规定：
一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台（http://www.cfachina.org，以下简称公示平台），将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开的活动。
二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息：
（一）公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。
（二）公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。
（三）公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。
（四）公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。
（五）公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。
（六）公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。
（七）公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。
（八）中国证监会要求的其他信息。
鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏，公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。
四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中，公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。
五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。
六、期货公司应当按照本规定的要求，制定信息公示管理制度，明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项，信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。
七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作，并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作，报公司住所地中国证监会派出机构备案。
八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况，保证公示事项在规定期限内公开。
九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认，如对公示信息持有异议的，应当书面注明意见和理由，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。
十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。
期货公司首次公示的信息，应当于2009年12月20日前填报完毕，报告住所地中国证监会派出机构后，统一由中国期货业协会进行网上公示。
十一、公示信息发生变化的，期货公司应当及时通过公示平台在线填报，更新相关内容，并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条（一）项至第（七）项内容发生变化的，期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。
十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事宜。
十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的，或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改；情节严重的，将依法追究有关单位和人员的责任。
附件：期货公司信息公示附表
表一 期货公司基本情况表
表二 期货公司历史情况表
表三 期货公司分支机构情况表
表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表
表五 期货公司从业人员信息表
表六 期货公司股东信息表
表七 期货公司诚信记录信息表
表一 期货公司基本情况表
公司名称
许可证号
经营范围
金融期货业务资格类别
取得会员资格的期货交易所名称
注册资本
公司住所
法定代表人
办公地址和邮编
客户服务及投诉电话
公司网址
公司电子邮箱
注：1.公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人等按许可证内容填写。
2.金融期货业务资格类别指经纪业务资格、交易结算业务资格和全面结算业务资格，暂未取得金融期货业务资格填“无”。
3.电话格式为“区号+电话号码”。
4.公司网址须填全前缀“http://”。
表二 期货公司历史情况表
时间
事件简称
事件内容（200字以内）
注：1.本表主要介绍公司发展过程中的重要事件。
2.事件简称包括但不限于公司成立、公司改制、名称变更、公司重组、股东增资、股东变化等。
3.事件内容介绍主要情况。
表三 期货公司分支机构情况表
序号
分支机构名称
所在地
许可证号
设立时间
负责人
客户服务及投诉电话
详细地址（邮编）
电子邮箱
注：1.分支机构名称、许可证号、负责人按营业部许可证内容填写。
2.所在地填写格式为“XX省（自治区）XX市（县）”，如所在地为北京、上海、天津、重庆、深圳、宁波、青岛、大连和厦门的，直接填写城市名称。
3.电话填写格式为“区号+电话号码”。
表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表
姓名
性别
现任职务
高管资格批准文号
任现职时间（xxxx年xx月）
其他任职经历（与期货相关）
备注
注：1.本表填写对象为期货公司董事、监事、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人。
2.其他任职经历只填写与期货相关的任职经历，高管经历与一般从业经历分开填写。
表五 期货公司从业人员信息表
姓名
性别
从业资格号
任职部门
职务
任现职时间（XXXX年XX月）
注：1.从业人员包括公司总部和分支机构的所有人员。
2.任职部门指各分支机构或公司的各部门。
表六 期货公司股东信息表
股东名称
持股比例
入股时间
法定代表人
注册资本
办公地址
公司网址
所属行业
经济类型
备注
注：1.持有期货公司5%以上股权的股东必须填写，鼓励其它股东填写。
2.备注栏内填写股东股权的变化情况。
3.所属行业和经济类型按照公示平台的要求进行选择（参照国家标准）。
表七 期货公司诚信记录信息表
时间
类别
实施机关
文号
情况简介（200字以内）
注：1.类别指按照有关法律法规做出的包括警告、罚款等。
2.填写范围是公司设立以来，被有权机关正式对外公告的文件。
3.情况简介请说明事由、涉及人员等主要内容。
计量器具新产品管理办法(2005年)
国家质量监督检验检疫总局
国家质量监督检验检疫总局令
第74号
《计量器具新产品管理办法》经2005年5月16日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2005年8月1日起施行。原国家计量局1987年7月10日公布的《计量器具新产品管理办法》（[87]量局法字第231号）同时废止。
局 长
二○○五年五月二十日
计量器具新产品管理办法
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国计量法》和《中华人民共和国计量法实施细则》的有关规定，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内，任何单位或个体工商户（以下简称单位）制造以销售为目的的计量器具新产品，必须遵守本办法。
计量器具新产品是指本单位从未生产过的计量器具，包括对原有产品在结构、材质等方面做了重大改进导致性能、技术特征发生变更的计量器具。
第三条 本办法适用的计量器具范围，是指列入《中华人民共和国依法管理的计量器具目录》（以下简称《目录》）的装置、仪器仪表和量具。
标准物质新产品，按《标准物质管理办法》执行。
第四条 凡制造计量器具新产品，必须申请型式批准。型式批准是指质量技术监督部门对计量器具的型式是否符合法定要求而进行的行政许可活动，包括型式评价、型式的批准决定。型式评价是指为确定计量器具型式是否符合计量要求、技术要求和法制管理要求所进行的技术评价。
第五条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）负责统一监督管理全国的计量器具新产品型式批准工作。省级质量技术监督部门负责本地区的计量器具新产品型式批准工作。
列入国家质检总局重点管理目录的计量器具，型式评价由国家质检总局授权的技术机构进行；《目录》中的其他计量器具的型式评价由国家质检总局或省级质量技术监督部门授权的技术机构进行。
第二章 型式批准的申请
第六条 单位制造计量器具新产品，在申请制造计量器具许可证前，应向当地省级质量技术监督部门申请型式批准。
申请型式批准应递交申请书以及营业执照等合法身份证明。
第七条 受理申请的省级质量技术监督部门，自接到申请书之日起在5个工作日内对申请资料进行初审，初审通过后，依照本办法第五条的规定委托技术机构进行型式评价，并通知申请单位。
第八条 承担型式评价的技术机构，根据省级质量技术监督部门的委托，在10个工作日内与申请单位联系，做出型式评价的具体安排。
第九条 申请单位应向承担型式评价的技术机构提供试验样机，并递交以下技术资料：
（一）样机照片；
（二）产品标准（含检验方法）；
（三）总装图、电路图和主要零部件图；
（四）使用说明书；
（五）制造单位或技术机构所做的试验报告。
第三章 型式评价
第十条 承担型式评价的技术机构必须具备计量标准、检测装置以及场地、工作环境等相关条件，按照《计量授权管理办法》取得国家质检总局或省级质量技术监督部门的授权，方可开展相应的型式评价工作。
第十一条 承担型式评价的技术机构必须全面审查申请单位提交的技术资料，并根据国家质检总局制定的型式评价技术规范拟定型式评价大纲。型式评价大纲由承担型式评价技术机构的技术负责人批准。
型式评价应按照型式评价大纲进行。国家计量检定规程中已经规定了型式评价要求的，按规程执行。
第十二条 型式评价一般应在3个月内完成。型式评价结束后，承担型式评价的技术机构将型式评价结果报委托的省级质量技术监督部门，并通知申请单位。
第十三条 型式评价过程中发现计量器具存在问题的，由承担型式评价的技术机构通知申请单位，可在3个月内进行一次改进；改进后，送原技术机构继续进行型式评价。申请单位改进计量器具的时间不计入型式评价时限。
第十四条 承担型式评价的技术机构在型式评价后，应将全部样机、需要保密的技术资料退还申请单位，并保留有关资料和原始记录，保存期不少于3年。
第四章 型式批准
第十五条 省级质量技术监督部门应在接到型式评价报告之日起10个工作日内，根据型式评价结果和计量法制管理的要求，对计量器具新产品的型式进行审查。经审查合格的，向申请单位颁发型式批准证书；经审查不合格的，发给不予行政许可决定书。
第十六条 对已经不符合计量法制管理要求和技术水平落后的计量器具，国家质检总局可以废除原批准的型式。
任何单位不得制造已废除型式的计量器具。
第五章 型式批准的监督管理
第十七条 承担型式评价的技术机构，对申请单位提供的样机和技术文件、资料必须保密。违反规定的，应当按照国家有关规定，赔偿申请单位的损失，并给予直接责任人员行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
技术机构出具虚假数据的，由国家质检总局或省级质量技术监督部门撤销其授权型式评价技术机构资格。
第十八条 任何单位制造已取得型式批准的计量器具，不得擅自改变原批准的型式。对原有产品在结构、材质等方面做了重大改进导致性能、技术特征发生变更的，必须重新申请办理型式批准。地方质量技术监督部门负责进行监督检查。
第十九条 申请单位对型式批准结果有异议的，可申请行政复议或提出行政诉讼。
第二十条 制造、销售未经型式批准的计量器具新产品的，由地方质量技术监督部门按照《中华人民共和国计量法》及其实施细则和《计量违法行为处罚细则》的有关规定予以行政处罚。
第六章 附 则
第二十一条 进口计量器具型式批准，按照《中华人民共和国进口计量器具监督管理办法》执行。
第二十二条 与本办法有关的申请书、型式批准证书、型式批准标志和编号的式样，由国家质检总局统一规定。
第二十三条 申请型式批准、型式评价，应按规定缴纳费用。
第二十四条 本办法由国家质检总局负责解释。
第二十五条 本办法自2005年8月1 日起施行。1987年7月10日原国家计量局颁布的《计量器具新产品管理办法》（[87]量局法字第231号）同时废止。
