关于北京市市属科研院所全员聘任制试行办法
北京市科学技术委员会 北京市人事局
关于北京市市属科研院所全员聘任制试行办法
京科管字[1992]5号
第一章 总则
第一条 市属科研院所在实行"三保一挂"科技承包经营责任制\实行系统优化组合的基础上,为深化人事制度改革试行全员聘任制。
第二条 全员聘任制是院所与职工以合同方式确定院所与个人间聘任与被聘任关系及双方权利与义务的用人制度。
第三条 试行全员聘任制的范围包括试点院所的国家固定干部、聘用制干部、固定工人、合同制工人，也包括新接收的大中专毕业生等统包分配人员。不包括由上级任命的现职院所党政领导人员。
第四条 国家对试行全员聘任制的科研院所继续实行人员计划管理。试点院所必须在上级批准的编制、人员计划、职数内聘任工作人员。
第二章 聘任条件和程序
第五条 院所聘任工作人员，必须按照党的路线和政策，坚持德才兼备标准，贯彻公开、择优的原则。
第六条 受聘人员应具备的基本条件：
（一） 坚持四项基本原则，热爱本职工作；
（二） 思想品德端正，遵纪守法；
（三） 具有拟聘职务所要求的文化程度、专业知识及工作能力；
（四） 能坚持正常工作。
第七条 聘任程序
（一） 公布聘任岗位、条件、聘期和聘任办法；
（二） 领导提名、民主推荐或公开招聘；
（三） 经集体讨论，确定聘任人选，公布结果；
（四） 签订聘任合同，办理聘任手续（有试用期的签定试用和同，办理有关手续）；
（五） 聘任中层以上（含中层）干部，按照干部管理权限及有关规定办理。
第三章 聘任合同的签订和变更
第八条 聘任合同的内容包括：
（一） 工作性质、任务和职责；
（二） 聘任期限；
（三） 劳动报酬、福利待遇；
（四） 共同条款；
（五） 双方违反合同应承担的责任；
（六） 双方认为需要规定的其他事项。
第九条 新招收或外单位调入职工试用期一年，院所与本人签订试用合同，合同内容可参照第八条的规定。
第十条 在签订聘任合同的基础上，必要时双方可签订专项合同，如人才培养合同等。
第十一条 聘任期限最少两年，一般为三至五年，必要时可签订较长期的合同。接近退休年龄的，可以按退休时间签订合同。对少数不宜签订两年聘任期合同的，可签定临时合同。
聘任合同期满，院所与本人终止聘任关系。
第十二条 院所由法人代表与职工签订聘任合同。聘任合同一经签订，即有法律效力，双方应严格遵守。一方违反合同给对方造成的损失的，应予赔偿。
第十三条 聘任合同期满前一个季度内，经过考核，双方愿意续订合同的，可续签合同。
合同期满前职工完成的科研成果未在本单位、本系统、本市内应用的，或取得成效不满一年的，院所可以根据需要要求职工至少续订一年合同，职工应续订合同。
第十四条 由于情况有重大变化，经双方一致同意，可以变更合同的相关内容，并办理合同手续。
第四章 聘任合同的解除
第十五条 在下列情况下，院所可以在聘期内或试用期内解除合同：
（一） 在试用期内，发现本人不符和条件的；
（二） 较长时间内完不成本职任务，又不服从分配做其他工作的；
（三） 违法乱纪或失职情况严重的；
（四） 未经领导同意自费考入学校脱产或半脱产学习的；
（五） 被开除、劳动教养、判刑的。
第十六条 院所解除聘任合同，由聘任委员会集体讨论决定，并报上级主管部门备案。
第十七条 在下列情况下，院所不得解除合同：
（一）合同期未满，又不符合十五条规定的；
（二）女职工在孕期、产期、哺乳期间的。
第十八条 在下列情况下，职工可以与院所解除合同：
（一） 经有关部门确认，院所不履行合同，或违反国家政策法规侵害职工合法权益的；
（二） 经院所同意，自费考入学校脱产学习的；
（三） 经院所同意，调动工作的；
（四） 符合国家规定，不损害单位利益，院所同意办理辞职的；
（五） 按国家规定应征入伍的（解除聘任合同后，其待遇由院所依照国家关于应征入伍人员的有关规定执行）。
第十九条 在下列情况下，职工不得解除合同：
（一） 承担国家、部、市项目及重大横向委托任务期间，或脱离该项目两年之内的职工；
（二） 掌握重大科技成果关键技术和资料，脱离项目两年之内的职工；
（三） 在掌握院所重要经营销售渠道等关键岗位工作，脱离岗位两年之内的职工；
（四） 毕业五年之内的大专毕业生、研究生。
属于上述范围的人员，应在签订或变更合同时在有关条款加以明确。
第二十条 如果不属第十八条情况，职工强行解除合同自动离职，院所有权采取保护自身利益的措施：
（一） 要求赔偿因本人强行解除合同而造成的措失，承担违约责任；
（二） 收回所有技术资料；
（三） 收回院所分配的住房；
（四） 收回培训费用；
（五） 在新的工作岗位上三年内不得使用原单位的成果和技术资料；不得侵犯原单位的技术经济权益。
第二十一条 院所根据本办法第十五条解除聘任合同，必须提前3个月书面通知对方，方可办理解除聘任合同手续。但属于第十五条（五）项的，院所不需提前通知对方。
职工依据本办法第十八条要求解除合同的，院所应在接到书面要求之日起3个月内予答复，并对符合本办法规定的人员办理解除合同手续。
第五章 登记待业的手续
第二十二条 终止解除合同后在市人才交流服务中心登记待业的人员，按《北京市人事局关于市属科研院所试行全员聘任制待业保险暂行办法》和《北京市人才交流服务中心关于实行全员聘任制的科研院所待业人员管理暂行办法》有关规定执行，由市人才交流服务中心社会保障部保存档案和进行管理。符合条件的，可领取待业救济金。
第二十三条 终止、解除合同的职工到市人才交流服务中心社会保障部登记，院所办理如下手续：
（一） 填写《终止、解除聘任合同证明书》一式三份，院所、职工本人、市人才交流服务中心社会保障部各一份；
（二） 填写《科研院所职工档案移交花名册》一份；
（三） 开具《副食补贴转移证明》交职工本人。
职工收到《终止、解除聘任合同证明书》后3天内，院所将以上手续和市科委批准院所实行全员聘任制的批复影印件及职工档案，送到市人才交流服务中心社会保障部。经市人才交流服务中心社会保障服务部审核同意接收后，职工本人应在7天内到人才交流服务中心社会保障部办理有关手续。
第六章 合同签证和争议调解
第二十四条 聘任合同须由市科委委托的合同仲裁机构进行签证，院所按每份合同2.5元交纳签证费，职工个人不交纳签证费。
第二十五条 院所成立由党政领导和工会代表组成的聘任制争议调解委员会，负责调解因签订或履行聘任合同发生的争议。因签订或履行合同发生争议，当事人应从争议之日起30天内，向院所聘任制争议调解委员会申请调解。
第七章 试行全员聘任制的条件和步骤
第二十六条 试行全员聘任制的院所应具备的条件：
（一） 领导班子团结，改革意识强，有开拓精神；
（二） 基础管理工作和民主管理工作做得较好；
（三） 科研、开发等任务饱满，经济效益好；
（四） 已经进行系统优化组合；
（五） 能按规定缴纳待业保险金；
（六） 大多数职工赞同试行全员聘任制。
第二十七条 申请试行全员聘任制的单位，必须持试点工作方案、院所规章制度、标准合同文本、聘任委员会和工作班子名单等向上级主管部门、市科委和市人事局提出申请，经上级主管部门审核同意并经市科委上市人事局批准后方可试行。
第二十八条 院所试行全员聘任制的步骤：
（一） 建立组织。成立以院所为首由党政主要领导等组成的聘任委员会及其班子；
（二） 制订执行本办法的实施细则；
（三） 广泛进行宣传；
（四） 组织职工认真讨论；
（五） 签订合同；
（六） 经上级主管部门检验合格后，以新机制运行。
第二十九条 签订第二期"三保一挂"科技承包经营责任制的单位，试行全员聘任制后，经市人事局同意，可增加工资总额4%的工资性补贴。此项补贴的一半经市人事局核准后计入工资总额，联系贡献大小和效益高低进行分配。
另一半作为职工个人待业时的补充待业保险金，由院所代职工存入银行。在职工终止、解除聘任合同或退（离）休时一次或分次发给职工（属于第十五条第（一）、（五）项的不发补充待业保险金）。
第八章 附则
第三十条 本办法由市科委商市人事局解释。
第三十一条 本办法从1992年1月6日起执行。
中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行风险监管核心指标（试行）》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行风险监管核心指标（试行）》的通知
各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行：
现将《商业银行风险监管核心指标》（试行）（以下简称《核心指标》）印发给你们，请遵照执行，并就有关事项通知如下：
一、《核心指标》中涉及的数据报送工作，按照《关于印发〈中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系〉的通知》（银监办发〔2005〕265号）执行。
二、“操作风险损失率”指标对于衡量商业银行的操作风险很有意义，银监会将在试行期间进一步研究该指标后确定其计算公式和具体口径。
三、请各银监局将此文及时转发给辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、外资独资银行和中外合资银行。
四、2006年为《核心指标》试行期，请各银监局和商业银行将试行过程中出现的情况及修改意见及时反馈银监会（联系人：银行三部郭武平；联系电话：010-66194561；电子邮件：guowuping@cbrc.gov.cn）。
二○○五年十二月三十一日
商业银行风险监管核心指标（试行）
第一章 总则
第一条 为加强对商业银行风险的识别、评价和预警，有效防范金融风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律法规，制定商业银行风险监管核心指标。
第二条 商业银行风险监管核心指标适用于在中华人民共和国境内设立的中资商业银行。
第三条 商业银行风险监管核心指标是对商业银行实施风险监管的基准，是评价、监测和预警商业银行风险的参照体系。
第四条 商业银行应按照规定口径同时计算并表的和未并表的风险监管核心指标。
第五条 银监会对商业银行的各项风险监管核心指标进行水平分析、同组比较分析及检查监督，并根据具体情况有选择地采取监管措施。
第二章 核心指标
第六条 商业银行风险监管核心指标分为三个层次，即风险水平、风险迁徙和风险抵补。
第七条 风险水平类指标包括流动性风险指标、信用风险指标、市场风险指标和操作风险指标，以时点数据为基础，属于静态指标。
第八条 流动性风险指标衡量商业银行流动性状况及其波动性，包括流动性比例、核心负债比例和流动性缺口率，按照本币和外币分别计算。
（一） 流动性比例为流动性资产余额与流动性负债余额之比，衡量商业银行流动性的总体水平，不应低于25%。
（二） 核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应低于60%。
（三） 流动性缺口率为90天内表内外流动性缺口与90天内到期表内外流动性资产之比，不应低于-10%。
第九条 信用风险指标包括不良资产率、单一集团客户授信集中度、全部关联度三类指标。
（一） 不良资产率为不良资产与资产总额之比，不应高于4%。该项指标为一级指标，包括不良贷款率一个二级指标；不良贷款率为不良贷款与贷款总额之比，不应高于5%。
（二） 单一集团客户授信集中度为最大一家集团客户授信总额与资本净额之比，不应高于15%。该项指标为一级指标，包括单一客户贷款集中度一个二级指标；单一客户贷款集中度为最大一家客户贷款总额与资本净额之比，不应高于10%。
（三） 全部关联度为全部关联授信与资本净额之比，不应高于50%。
第十条 市场风险指标衡量商业银行因汇率和利率变化而面临的风险，包括累计外汇敞口头寸比例和利率风险敏感度。
（一） 累计外汇敞口头寸比例为累计外汇敞口头寸与资本净额之比，不应高于20%。具备条件的商业银行可同时采用其他方法（比如在险价值法和基本点现值法）计量外汇风险。
（二） 利率风险敏感度为利率上升200个基点对银行净值的影响与资本净额之比，指标值将在相关政策出台后根据风险监管实际需要另行制定。
第十一条 操作风险指标衡量由于内部程序不完善、操作人员差错或舞弊以及外部事件造成的风险，表示为操作风险损失率，即操作造成的损失与前三期净利息收入加上非利息收入平均值之比。
银监会将在相关政策出台后另行确定有关操作风险的指标值。
第十二条 风险迁徙类指标衡量商业银行风险变化的程度，表示为资产质量从前期到本期变化的比率，属于动态指标。风险迁徙类指标包括正常贷款迁徙率和不良贷款迁徙率。
（一）正常贷款迁徙率为正常贷款中变为不良贷款的金额与正常贷款之比，正常贷款包括正常类和关注类贷款。该项指标为一级指标，包括正常类贷款迁徙率和关注类贷款迁徙率两个二级指标。正常类贷款迁徙率为正常类贷款中变为后四类贷款的金额与正常类贷款之比，关注类贷款迁徙率为关注类贷款中变为不良贷款的金额与关注类贷款之比。
（二）不良贷款迁徙率包括次级类贷款迁徙率和可疑类贷款迁徙率。次级类贷款迁徙率为次级类贷款中变为可疑类贷款和损失类贷款的金额与次级类贷款之比，可疑类贷款迁徙率为可疑类贷款中变为损失类贷款的金额与可疑类贷款之比。
第十三条 风险抵补类指标衡量商业银行抵补风险损失的能力，包括盈利能力、准备金充足程度和资本充足程度三个方面。
（一）盈利能力指标包括成本收入比、资产利润率和资本利润率。成本收入比为营业费用加折旧与营业收入之比，不应高于45%；资产利润率为税后净利润与平均资产总额之比，不应低于0.6%；资本利润率为税后净利润与平均净资产之比，不应低于11%。
（二）准备金充足程度指标包括资产损失准备充足率和贷款损失准备充足率。资产损失准备充足率为一级指标，为信用风险资产实际计提准备与应提准备之比，不应低于100%；贷款损失准备充足率为贷款实际计提准备与应提准备之比，不应低于100%，属二级指标。
（三）资本充足程度指标包括核心资本充足率和资本充足率，核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于4%；资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。
第三章 检查监督
第十四条 商业银行应建立与本办法相适应的统计与信息系统，准确反映风险水平、风险迁徙和风险抵补能力。
第十五条 商业银行应参照《贷款风险分类指导原则》将非信贷资产分为正常类资产和不良资产，计量非信贷资产风险，评估非信贷资产质量。
第十六条 商业银行应将各项指标体现在日常风险管理中，完善风险管理方法。
第十七条 商业银行董事会应定期审查各项指标的实际值，并督促管理层采取纠正措施。
第十八条 银监会将通过非现场监管系统定期采集有关数据，分析商业银行各项监管指标，及时评价和预警其风险水平、风险迁徙和风险抵补。
第十九条 银监会将组织现场检查核实数据的真实性，根据核心指标实际值有针对性地检查商业银行主要风险点，并进行诫勉谈话和风险提示。
第四章 附则
第二十条 农村合作银行、城市信用社、农村信用社、外资独资银行和中外合资银行参照执行；法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
第二十一条 除法律、行政法规和部门规章另有规定外，本核心指标不作为行政处罚的直接依据。
第二十二条 商业银行风险监管核心指标由银监会负责解释。
第二十三条 商业银行风险监管核心指标自2006年1月1日起试行。《商业银行资产负债比例管理监控、监测指标和考核办法》（银发〔1996〕450号）同时废止。
附件：
一、商业银行风险监管核心指标一览表
二、《商业银行风险监管核心指标》口径说明
