关于印发《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》的通知
天津市发改委 天津市商务委等
关于印发《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》的通知
津发改财金〔2008〕813号
各区、县人民政府，各委、办、局，各有关单位：
为贯彻落实《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》（国函〔2008〕26号）同意的《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》，按照《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）的要求，加快推进天津滨海新区金融改革创新，促进天津股权投资基金发展，经市人民政府同意，市发展改革委、金融办、商务委、工商局、财政局、地方税务局联合制定了《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》，现予发布，请贯彻执行。
附：天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法
市发改委 市商务委 市政府金融办
市财政局 市工商局 市地税局
二ОО八年十一月十日
天津股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法
第一章 总 则
第一条 为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号），制定本办法。
第二条 本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的集合。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。
本办法所称股权投资基金管理公司（企业）是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司（企业）。
第三条 依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司（企业）包括公司制和合伙制。
本办法适用于依法发起设立、在天津市工商行政管理部门注册登记、募集总额不超过50亿元人民币（含50亿元）的股权投资基金及其管理机构。经国务院或国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。
天津股权投资基金发展与备案管理办公室（以下简称“发展与备案管理办公室”）是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）发展、备案和监管的职能部门（以下简称“发展与备案管理部门”）。发展与备案管理办公室由天津市发展和改革委员会会同有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家发改委的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）向国家发改委申请备案。
第二章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记
第四条 设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），应按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》办理工商注册登记。
天津工商行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的注册登记机关。
第五条 股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业），以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。
第六条 公司制股权投资基金的注册资本为1000万人民币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万人民币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万人民币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万人民币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元人民币。
合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。
以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。
股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）所有投资者，均应当以货币形式出资。
第七条 股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。
股权投资基金管理公司（企业）经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。
第八条 公司制股权投资基金公司名称核准为：“xx 股权投资基金股份公司”、“xx股权投资基金有限公司”。
合伙制股权投资基金企业名称核准为：“xx股权投资基金合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
公司制股权投资基金管理公司名称核定为“xx股权投资基金管理股份公司”或“xx股权投资基金管理有限公司” 。
合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“xx股权投资基金管理合伙企业+（有限合伙）、（普通合伙）”。
第九条 公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业),在章程或合伙协议中应明确规定,不得以任何方式公开募集和发行基金。
第三章 股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的发展备案管理与投资运作
第十条 符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）注册登记后，应按照《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）向发展与备案管理部门备案。
第十一条 向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：
（一）已在工商行政管理部门注册登记。
（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。
（三）公司制股权投资基金公司（合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金）的注册资本（协议募集资金总额）不少于1亿元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于2000万元人民币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元人民币。公司制股权投资基金管理有限公司（合伙制股权投资基金管理企业）实收资本不少于100万元人民币。
单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元人民币。
（四）股权投资基金管理公司（企业）有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。
前款所称“高级管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。
（五）投资方向符合国家产业政策。
（六）有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。
（七）发展与备案管理部门规定的其他条件。
第十二条 向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：
（一）备案申请报告。
（二）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）工商登记文件与营业执照复印件（加盖公章）。
（三）基金发起人协议（基金合同、合伙协议）、基金管理公司合同（合伙协议）、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司（企业）组织程序和行为的法律文件。
（四）投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。
（五）股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）高级管理人员名单、简历。
（六）经会计师事务所审计的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）的主要投资者最近2年的财务报告。
（七）律师事务所出具的法律意见书。
（八）备案申请书、基本情况表、高级管理人员情况表，一式三份并加盖公章，审核通过后须提交其电子文档。
（九）基金管理计划书和基金托管计划书。
（十）发展与备案管理部门要求提供的其他材料。
第十三条 发展与备案管理部门在收到备案申请后，应当在5个工作日内，审查备案申请文件是否齐全，并决定是否受理其备案申请。受理备案申请后，应当在20个工作日内，审定申请人是否符合备案条件，并向其发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。
第十四条 经发展与备案管理部门备案且符合下列条件的股权投资基金及其管理机构，发展与备案管理部门支持向国家发改委申请备案：
（一）股权投资基金及其管理机构都在天津滨海新区登记注册。
（二）金融机构认购（承诺认购）金额不低于基金总规模的1/3。
（三）国家发改委规定的其他条件。
第十五条 发展与备案管理部门已予备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业），应当在每个会计年度结束后的4个月内，向发展与备案管理部门提交经注册会计师审计的年度财务报告与业务报告，并及时报告投资运作过程中的重大事件。
前款所称重大事件，系指：
（一）修改公司（企业）章程（协议）等重要法律文件。
（二）增减资本。
（三）高级管理人员或管理人、托管人变更。
（四）重大投资事项。
（五）清算与结业。
第十六条 发展与备案管理部门应当在每个会计年度结束后，对备案的股权投资基金、股权投资基金管理公司（企业）和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行年度审查。在必要时，对其投资运作进行不定期审查。
对未遵守本办法规定进行投资运作的，发展与备案管理部门应当责令其在30个工作日内改正；未改正的，应当取消备案。
第十七条 股权投资基金管理公司（企业）应当按照审慎经营的原则，制定组织架构、内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度。
第十八条 为保护投资者利益和基金资产安全，原则上要求股权投资基金委托经银监会认可的商业银行托管基金资产。
基金未投资于企业的资金，只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。
第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章，对股权投资基金和股权投资基金管理公司（企业）进行自律管理，并维护本行业的自身权益。
第四章 附 则
第二十条 本办法由天津市发展和改革委员会会同有关部门解释。
第二十一条 发展与备案管理部门应及时分析股权投资基金和股权投资金管理公司（企业）的发展情况，根据发展中遇到的问题，及时修订完善本办法。
第二十二条 本办法自颁布之日起实施。
四川省民族自治地方自治条例和单行条例报批程序规定
四川省人大常委会
四川省民族自治地方自治条例和单行条例报批程序规定
（2009年3月27日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议通过）
四川省第十一届人民代表大会常务委员会公告 第13号
《四川省民族自治地方自治条例和单行条例报批程序规定》（NO：SC112351）已由四川省第十一届人民代表大会常务委员会第八次会议于2009年3月27日通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。
四川省人民代表大会常务委员会
2009年3月27日
第一条 为规范四川省民族自治地方自治条例和单行条例的报批程序，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《中华人民共和国立法法》相关规定，结合四川省民族自治地方实际，制定本规定。
第二条 四川省所辖自治州、自治县的人民代表大会依照当地民族的政治、经济、社会和文化的特点，制定自治条例和单行条例。
本规定中的单行条例包括变通规定和补充规定。
第三条 自治州、自治县的人民代表大会常务委员会应当于每年第三季度将下一年度的立法项目报送省人民代表大会民族宗教委员会，实施过程中需要变更计划的，应当书面报告。
第四条 提请本级人民代表大会审议通过的自治州、自治县的自治条例、单行条例草案，应当在本级人民代表大会会议举行的六十日前，由自治州、自治县的人民代表大会常务委员会征询省人民代表大会民族宗教委员会的意见。
自治县的自治条例、单行条例草案还应当在本级人民代表大会审议通过之前，征询上一级人民代表大会常务委员会的意见。
第五条 省人民代表大会民族宗教委员会收到自治条例、单行条例草案后，根据其内容，以会议或者书面等形式，征求省人民代表大会有关专门委员会、省人民政府有关部门以及其他有关单位的意见，并将研究整理后的意见回复自治州、自治县的人民代表大会常务委员会。
第六条 报请机关报请批准自治条例和单行条例，应当在省人民代表大会常务委员会会议举行三十日前提交下列材料：（一）报请批准的书面报告；（二）经自治州、自治县人民代表大会通过的自治条例和单行条例文本及其说明；（三）其他必要的材料。
第七条 报请批准的自治条例和单行条例在提请省人民代表大会常务委员会会议审议前，省人民代表大会民族宗教委员会根据需要可以征求有关部门的意见，召开委员会会议对自治条例和单行条例进行审议，并向省人民代表大会常务委员会主任会议汇报审议情况，提出审查意见，由常务委员会主任会议决定列入常务委员会会议议程。
省人民代表大会民族宗教委员会审议时，可以邀请省人民代表大会有关专门委员会的组成人员以及报请批准的民族自治地方人民代表大会常务委员会的组成人员列席会议。
第八条 省人民代表大会常务委员会会议审议报请批准的自治条例和单行条例时，在全体会议上听取省人民代表大会民族宗教委员会的审查意见的报告，由分组会议进行审议，必要时也可由联组会议审议。
审议时，报请机关应当派员听取意见，回答询问。
第九条 对列入省人民代表大会常务委员会会议议程的自治条例和单行条例，重点审查以下内容：（一）是否违背宪法和民族区域自治法的规定；
（二）是否违背其他有关法律、行政法规专门就民族自治地方所作的规定；
（三）是否违背法律或者行政法规的基本原则；
（四）是否确有变通、补充的必要；
（五）是否符合立法程序。
对不违背上述原则和规定的，应当予以批准。
第十条 对报请批准的自治条例和单行条例，省人民代表大会常务委员会一般经一次会议审议后即交付表决。
第十一条 报请批准的自治条例和单行条例，由省人民代表大会民族宗教委员会根据第九条第一款的规定和省人民代表大会常务委员会组成人员的审议意见，向常务委员会主任会议提出审查结果的报告和批准决定的草案，经常务委员会主任会议决定提请常务委员会全体会议表决，由常务委员会全体组成人员的过半数通过。
省人民代表大会常务委员会会议审议中，对自治条例和单行条例有重要修改意见时，省人民代表大会民族宗教委员会应当会同省人民代表大会有关专门委员会根据这些重要修改意见与报请批准的民族自治地方人民代表大会常务委员会协商，在审查结果的报告中提出修改建议并予以说明。
第十二条 列入省人民代表大会常务委员会会议议程审议的自治条例和单行条例，在交付表决前，报请机关要求撤回的，应当说明理由，经常务委员会主任会议同意，并向常务委员会报告，对该自治条例和单行条例的审议即行终止。
第十三条 经省人民代表大会常务委员会批准的自治条例和单行条例，按照《中华人民共和国立法法》的规定进行备案和公布实施。
第十四条 经省人民代表大会常务委员会批准的自治条例和单行条例，如需修改和废止，按本规定的程序进行。
第十五条 本规定自2009年5月1日起施行。
